新年监管频频出手 多家券商被立案调查或重罚
来源:读创/深圳商报
记者 陈燕青
进入2023年,多家券商因违规受到监管打击。其中,中信证券、中信建投受到央行开出的逾千万元巨额罚单,东北证券、东海证券被证监会立案调查,而东吴证券、申万宏源等6家券商被北交所采取监管措施。
央行上周末披露2023年首批罚单。据行政处罚公示,中信证券和中信建投分别被处以罚款1376万元、1388万元,两家公司相关责任人也分别被处以罚款。
具体来看,中信证券因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等3项违法行为,被处以罚款1376万元。中信建投因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户和假名账户等3项违法行为,被处以罚款1388万元。
记者注意到,去年券商因反洗钱被罚也多有发生。去年2月,中天证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,被央行沈阳分行罚款137.1万元。
去年6月,据香港证监会网站披露,因没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,光大证券(维权)全资子公司光大证券(香港)有限公司,被公开谴责并罚款380万港元。
上周,东北证券公告称,因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中,涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责,所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,根据相关法律法规,证监会决定对公司立案。
东海证券也公告称,因公司在金洲慈航2015年重大资产重组中,开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责,根据相关法律规定,证监会决定对公司立案。
根据公告信息,这两起立案调查都属于对中介机构的后督追责。根据记者梳理,去年因投行项目出问题被监管立案调查的券商已有招商证券、中德证券、平安证券、江海证券,而触发因素都是多年前的投行项目出现财务造假等重大违规。
北交所网站日前公布2023年首个《关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示》。
今年1月,东吴证券、东北证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券、东莞证券6家券商被北交所采取监管措施。
从原因来看,6家券商被罚的违规事由主要包括三方面,分别是信息披露违规、承销违规和交易违规。从结果来看,3家券商被口头警示,2家被要求提交书面承诺,申万宏源则被约见谈话。
近年来,监管部门对于资本市场违法行为的打击力度不断加大。证监会多次表示,中介机构归位尽责是提高资本市场信息披露质量的重要环节,要依法严肃追究中介机构及从业人员违法责任,有力督促其发挥资本市场“看门人”作用。
对此,知名财经评论员宋清辉指出,近年来金融机构等违法违规行为受到监管层的严厉打击,此举提高了其违法违规的成本,有助于保护投资者的权益,切实维护市场纪律和市场秩序,促进金融市场健康稳定发展。
本篇文章给大家谈谈{WABO官網},以及夏天高街穿搭对应的知识点,希望对各位有所帮助,不要忘了收藏本站喔。 本文目录一览: 1、拥有顶级流量的鹿晗有哪些时尚的穿搭造型? 2、鱼尾半身裙,高街风格,...
学车考驾照全套视频教程 链接提取码 bni8 复制这段内容后打开百度网盘手机App,操作更方便哦。 uk=4047view=album 求采纳,在里面。 在风行里面可以看,我现在都是在风行里面看的...
华伦天奴,意大利一个著名品牌,创始人valentino garavani瓦伦蒂诺加拉瓦尼1932年出生于意大利,早在上高中时,就已表现出一种超前的艺术气质,他选择了时装设计和法语课程,以便为自己将来移...
5冰淇淋店 冰淇淋店位于创业项目排行榜的第六名,拥有很大的潜力如今的冰淇淋早已不再仅仅满足于止渴,而是花样繁多口味各异,可四季热卖长久经营,属于都市人时尚生活的一部分冰淇淋连锁店的投资规模可大可小,1...
1、星汉灿烂是鹅厂指定吴磊演男主的,吴磊为了避免再次跟鹅厂闹僵,于是接下这部剧星汉灿烂是由吴磊赵露思主演的古装传奇剧 该剧改编自关心则乱的小说星汉灿烂,幸甚至哉讲述程家女名少商,因战乱自幼被;就是希望...
金华城时尚秀场堪称延吉衣服最潮的地方金华城时尚秀场这里的衣服种类繁多,款式多样,紧跟潮流时尚,都是最新款,最重要的是,重量好还非常平价实惠,不管男女老少,在这里你都能买到合适的衣服金华城时尚秀场这里的...